info@apex-expert.ru +7 (495) 646-04-62

Паевые фонды для бизнеса

Клиенты об услуге

В свете ужесточения контроля за деятельностью некредитных финансовых организаций вопрос о соблюдении многочисленных норм, регулирующих деятельность управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, как никогда актуален. Действительно, средний размер штрафных санкций - 700 - 1000 тыс. рублей (за одно правонарушение). Целый ряд нарушений грозит управляющей компании лишением лицензии.

Законодательство об инвестиционных фондах предписывает создание в УК службы внутреннего контроля, однако в небольших компаниях это ведет к существенным дополнительным издержкам, поэтому, зачастую, служба существует только на бумаге.

Именно таким - небольшим и средним управляющим компаниям мы предлагаем воспользоваться программой Compliance control, а именно проводить выездную проверку соблюдения лицензионных требований и законодательства об инвестиционных фондов, чтобы с минимальными  затратами снизить риски утраты лицензии и финансовых потерь в результате применения надзорным органом штрафных санкций.

Программа проверки согласовывается индивидуально. Мы проводим  проверку по следующим направлениям, которые лишь в незначительной степени пересекаются с предметом проверки аудиторов фонда:

  • Соблюдение лицензионных и иных  требований и условий к управляющей компании при осуществлении профессиональной деятельности
  • Соблюдение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)
  • Соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации
  • Соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению   паевыми инвестиционными фондами, иных требований законодательства об инвестиционных фондах
  • Соответствие сотрудников проверяемой  организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков/

Выполненные проекты по направлению

Наши компетенции по направлению

Право

APEX Consulting Group ставит своим приоритетом многосторонний правовой анализ как на стадии структурирования и start-up проекта на основе ЗПИФ, так и в процессе сопровождения его реализации. Кроме этого наша консалтинговая практика поможет сформировать профессиональное мнение по спорному вопросу, в виде заключения, отчета и иных информативных форм.

Оценка

APEX Consulting Group на регулярной основе проводит оценку стоимости активов ПИФ, инвестиционных проектов и др. объектов, занимая позицию ТОП-8 («Эксперт РА»), а также входя в список крупнейших оценочных компаний. Определение справедливой рыночной стоимости имущества ПИФ производится при его приобретении и отчуждении, но не реже одного раза в год.

Учет и налогообложение

Аутсорсинг бухгалтерского учета, специальный учет ПИФ, налоговый консалтинг в инвестиционных проектах - основные направления данной практики. При разработке проекта инкорпорации ПИФа наши специалисты по налогообложению консультируют по вопросам налоговых последствий, связанных как с переходом к новой структуре, так и с функционированием ПИФ.

Compliance control

В свете ужесточения контроля за деятельностью НФО вопрос о соблюдении многочисленных норм, регулирующих деятельность управляющих компаний ПИФ, как никогда актуален.Специальная программа Compliance control позволяет с минимальными затратами снизить риски утраты лицензии и финансовых потерь в результате применения надзорным органом штрафных санкций.