В свете ужесточения контроля за деятельностью некредитных финансовых организаций вопрос о соблюдении многочисленных норм, регулирующих деятельность управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, как никогда актуален. Действительно, средний размер штрафных санкций - 700 - 1000 тыс. рублей (за одно правонарушение). Целый ряд нарушений грозит управляющей компании лишением лицензии.
Законодательство об инвестиционных фондах предписывает создание в УК службы внутреннего контроля, однако в небольших компаниях это ведет к существенным дополнительным издержкам, поэтому, зачастую, служба существует только на бумаге.
Именно таким - небольшим и средним управляющим компаниям мы предлагаем воспользоваться программой Compliance control, а именно проводить выездную проверку соблюдения лицензионных требований и законодательства об инвестиционных фондов, чтобы с минимальными затратами снизить риски утраты лицензии и финансовых потерь в результате применения надзорным органом штрафных санкций.
Программа проверки согласовывается индивидуально. Мы проводим проверку по следующим направлениям, которые лишь в незначительной степени пересекаются с предметом проверки аудиторов фонда:
- Соблюдение лицензионных и иных требований и условий к управляющей компании при осуществлении профессиональной деятельности
- Соблюдение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)
- Соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации
- Соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, иных требований законодательства об инвестиционных фондах
- Соответствие сотрудников проверяемой организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков/
